La FINRA supervise les broker-dealers américains au moyen de règles sur les livres et registres, la supervision et les communications avec le public. Dès lors que des agents rédigent des communications clients, filtrent l'activité ou assistent des représentants inscrits, ces règles s'appliquent. Cortex fournit les contrôles de supervision et la conservation immuable des enregistrements qu'attendent la FINRA et la SEC — chaque action d'agent revue, approuvée lorsque c'est requis, et scellée dans un registre que vous pouvez produire à la demande.
Aligné sur les FINRA Rules 3110 · 2210 · conservation SEA 17a-4
La FINRA est l'organisme d'autorégulation des broker-dealers américains, placé sous la supervision de la SEC. Plusieurs corpus de règles concernent l'IA : la Rule 3110 (supervision) exige un système de supervision des activités des personnes associées ; la Rule 2210 (communications avec le public) exige que les communications soient loyales, équilibrées et — pour certaines catégories — revues et approuvées avant diffusion ; et la Rule 17a-4 de la SEC (avec la FINRA 4511) exige que les enregistrements soient conservés, souvent dans un format non réinscriptible et non effaçable (de type WORM) pendant des durées définies. Toute IA qui touche à l'un de ces domaines crée des obligations de supervision et de conservation. Cortex fait correspondre la supervision à Control Tower et aux points de contrôle de supervision, la revue des communications au point de contrôle d'approbation, et la conservation au Trust Ledger chaîné par hachage et soumis à des durées de conservation.
s'applique à ▸ États-Unis · broker-dealers et représentants inscrits
Les obligations centrales de la FINRA — superviser, revoir les communications et conserver les enregistrements — correspondent à trois contrôles Cortex. Chacun produit un enregistrement à altération détectable, de sorte qu'un examen FINRA trouve une piste complète et conservée.
Toute obligation se réduit à une porte d'exécution à fermeture sécurisée dont le verdict est consigné dans un registre inviolable que vous pouvez remettre à un examinateur. C'est le tableau qu'un Compliance Pack exporte pour ce cadre.
| Obligation | Contrôle Cortex appliqué | Preuve dans le registre |
|---|---|---|
| Rule 3110 — système de supervision et revue | Control Tower + Supervision | 409 blocage · reçu du superviseur |
| Rule 2210 — communications revues et approuvées | Point de contrôle d'approbation + garde-fou de sortie | approuvé avant envoi |
| SEA 17a-4 / 4511 — conserver les enregistrements (type WORM) | Trust Ledger chaîné par hachage + conservation | verifyChain ▸ ok:true |
| Intégrité et exhaustivité des livres et registres | chaîne record_hash + reçus | hashOk:false signale les modifications |
| Reconstituer toute décision à la demande d'un examinateur | Lignage à 10 sauts + provenance | lineage/:correlationId |
| Accès limité aux identités autorisées | Agent IAM + RBAC | 403 MODEL_NOT_ALLOWED |
Un examen FINRA ou une demande de la SEC exige des enregistrements produits rapidement et dans leur forme d'origine, non altérée. Un Compliance Pack fait correspondre les règles à leurs contrôles Cortex et exporte les enregistrements conservés et scellés — et parce que le registre est chaîné par hachage, vous pouvez prouver que les enregistrements n'ont jamais été modifiés ni supprimés.
Ce ne sont pas des promesses de présentation — ce sont les codes et les reçus littéraux que le runtime renvoie lorsque vous le mettez à l'épreuve des contrôles de ce cadre.
Choisissez FINRA. Cortex aligne chaque obligation sur la porte d'exécution qui l'applique — sans archéologie de tableurs.
Chaque exécution d'agent franchit les mêmes portes à fermeture sécurisée. Un contrôle refusé renvoie un code réel (402 / 403 / 409) — jamais un passage silencieux.
Exportez un Compliance Pack : le tableau de correspondance et les enregistrements scellés du registre montrant que chaque contrôle s'est déclenché, vérifiables hors ligne.
Il n'existe pas de certification FINRA pour un fournisseur. Cortex est aligné sur les règles FINRA de supervision, de communications et de conservation ainsi que sur les exigences SEC 17a-4 associées, en fournissant les contrôles de supervision et les enregistrements immuables et conservés ; la conformité reste la responsabilité du broker-dealer.
Chaque obligation ci-dessus est appliquée par une capacité réelle du runtime. Explorez celles qui font le travail pour ce cadre.
La supervision en direct et la capacité de suspendre ou d'arrêter l'activité des agents assurent le système de supervision de la Rule 3110.
Un enregistrement non réinscriptible, chaîné par hachage et soumis à des durées de conservation satisfait aux exigences 17a-4 / 4511.
Les points de contrôle d'approbation retiennent les communications pour la revue préalable qu'exige la Rule 2210.
Les mêmes contrôles appliqués et le même export de preuves en un clic couvrent les autres cadres cités par vos auditeurs.
Aligné sur SOC 2 — les obligations, les portes d'exécution qui les appliquent et la preuve que chacune laisse dans le registre.
Aligné sur IRS Circular 230 — les obligations, les portes d'exécution qui les appliquent et la preuve que chacune laisse dans le registre.
Aligné sur NIST AI RMF — les obligations, les portes d'exécution qui les appliquent et la preuve que chacune laisse dans le registre.
Le hub conformité complet — tous les cadres auxquels Cortex se rattache, avec le modèle contrôle-vers-preuve partagé.
Le registre scellé, les reçus signés et le graphe de traçabilité correspondent aux obligations de chaque régime auquel vous rendez compte — aligné sur, sans jamais revendiquer une certification que vous n'avez pas.
Découvrez comment Cortex met FINRA en correspondance avec des contrôles appliqués et exporte à la demande des preuves de niveau audit.